泗县医疗保障局2021年行政权力事项廉政风险点情况一览表

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

职工医疗、生育保险缴费基数以及费用的核定

2

受理初审环节因打招呼、收受礼品财物等，降低审核标准，导致初审结论部分内容失真，使不完全符合条件的申报材料通过初审。

中

1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性。

2.股室负责人复核制。通过查看原始申报材料等方式，比对复核初审信息，一旦发现问题及时纠正。

3.严格问责，做到“谁审核、谁负责”，一旦出了问题，追究经办人员相应责任。

经办人员、股室负责人。

受理初审环节因打招呼、收受礼品财物等，降低审核标准，导致初审结论部分内容失真，使不完全符合条件的申报材料通过初审。

中

1.加强党风廉政、政策法规和业务知识学习，强化廉洁自律意识。

2.分管领导通过查看相关材料和表单，对股室办理意见进行审核并签字确认。分管领导对审核结果不确定时，提交主任办公会研究决定。

经办人员、单位分管领导。

2

县级及以下公立医疗机构基本医疗服务价格核定

4

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

高

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；2.建立健全管理制度，按照《中华人民共和国价格法》、《政府制定价格行为规则》（国家发改委令第7号）、《安徽省物价局关于公布<安徽省定价目录>的通知》（皖价法〔2018〕17号）、《安徽省物价局关于公布<安徽省定价成本监审目录>的通知》（皖价本〔2018〕36号）、《政府制定价格听证办法》（国家发展改革委第21号令）、《安徽省〈政府制定价格听证办法〉实施细则》（皖价法〔2009〕95号）的要求，严格依法行政，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

医药服务管理股（挂医药价格和招标采购股牌子）承办人员

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。未按法定程序和要求开展价格、成本调查或监审，未按规定组织召开价格听证会或专家论证，有暗箱操作的行为出现。

高

医药服务管理股（挂医药价格和招标采购股牌子）承办人员，股室负责人

决定环节违背集体审议原则，违法违规决定； 超时决定。

中

局领导、股室负责人

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。送达环节不及时或不按要求送达文件。

中

医药服务管理股（挂医药价格和招标采购股牌子）承办人员

3

行政处罚

7

立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

案件承办人员

调查取证环节：接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果。

中

规范处罚程序，现场调查必须两人以上；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度，严格调查取证人员责任。

案件承办人员

形成处罚建议环节：接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。 

中

处罚建议连同案件卷宗交规划财务和法规科审核；办案机构提出处理意见报局领导审批，重大疑难案件提交局会议集体讨论决定。

分管领导、规划财务和法规科负责人

告知与听证环节：不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

低

严格告知及听证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。符合听证条件的，送达听证告知书；当事人要求举行听证的，规划财务和法规科组织听证会，制作听证报告。

基金监管股负责人、办公室、待遇保障和法规股负责人

决定环节：无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则。

低

严格执行案件报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经局领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。重大案件提交局党组集体讨论决定。

基金监管股负责人、分管领导

执行环节：接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行

中

作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，执法人员不得自行收缴罚款。加强案件执行结果的网上公开管理，强化社会监督。

案件承办人员

结案环节：结案材料归档不及时，资料不完整。

低

由法制部门等定期对案件卷宗进行评查。所有处罚卷宗保存30年以上，确保责任追溯。

案件承办人员、待遇保障和法规股承办人员